记者|陈靖
12月9日,持续证监会公布两则行政监管措施决定,督导对广东明珠集团股份有限公司(以下简称“ST广珠”)及保荐机构中泰证券5名保代出具警示函。发现
广东证监局警示函指出,上市实控收警示函付灵钧、公司韩松、人占马国庆、用资郭湘、金中陈春芳5人作为ST广珠非公开发行股票持续督导保荐代表人,泰证未发现2016年11月至2019年末期间ST广珠存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务的券名情况。
12月7日晚间,保代ST广珠发布公告称,持续公司实控人之一张坚力收到广东证监局下发的督导《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
经查明,发现张坚力自2015年11月以来作为ST广珠实际控制人之一,上市实控收警示函涉嫌指使相关主体从事证券违法行为并隐瞒相关事项,导致信息披露违法事实如下:
一、ST广珠在2016年至2020年期间,未按规定披露关联方非经营性占用资金的关联交易;二、ST广珠在2021年1月至3月期间,未按规定及时披露关联方非经营性占用资金的关联交易。
对此,广东证监局拟决定:对张坚力予以警告,并处以500万元的罚款,采取5年证券市场禁入措施。
对于上述问题,5位保代签署的《中泰证券股份有限公司关于广东明珠集团股份有限公司持续督导现场检查报告》(2016年度)等文件均未反映ST广珠相关问题,因此构成违规。
据了解,付灵钧、韩松为ST广珠2016年度非公开发行股票持续督导保荐代表人,马国庆为ST广珠2017-2019年度非公开发行股票持续督导保荐代表人,郭湘为ST广珠2017年度非公开发行股票持续督导保荐代表人,陈春芳为ST广珠2018-2019年度非公开发行股票持续督导保荐代表人。
对此,广东证监局决定对付灵钧、韩松、马国庆、郭湘、陈春芳采取出具警示函的行政监管措施。
今年以来,监管层多次“敲打”券商,认为“不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力,还在“穿新鞋走老路”。
界面新闻记者梳理发现,早在今年上半年,中泰证券陈春芳、卢戈2名保代就因尽职调查不规范、未履行尽调义务接到书面警示函。
截至8月10日,保荐代表人分类名单C(处罚处分类)共有173人次,其中2021年内新增58人次,数量已经超越2020全年的56人次。
相关文章:
中国玻璃综合指数,行业资讯玻璃现货市场延续回暖态势,行业资讯酶辅助超声提取阿尔泰金莲花总黄酮工艺研究(二)备孕怀孕App排行榜:选择最适合你的高准确性备孕神器,轻松掌握生理周期,提高受孕准确性!“一人一业、全力投入”台玻集团,目前主攻ITO玻璃市场,企业新闻光伏减反玻璃简介及其标准,行业资讯超声辅助苦荞中蛋白和黄酮的同步提取工艺(一)上海抽查30批次双层玻璃口杯产品 不合格3批次,行业资讯固相萃取一高效液相色谱法同时测定糕点中13种添加剂的研究(二)高压微射流制备叶黄素纳米乳液及稳定性研究(二)2018年中电熊猫、惠科及华星光电出货量预测,市场研究孕妇做羊水穿刺能查出哪些异常情况?黑龙江哈尔滨:护航“双节”旅游市场价格秩序整治消费领域不公平格式条款获评山东省2022年度法治为民实事把电视做成玻璃艺术品 设计师脑洞开大了吧,行业资讯监管服务各具特色——走进济南基层市场监管所液相色谱中影响峰扩散的6大因素小作坊实现大改造 南京市场监管部门助力网红经济品质升级备孕双胞胎的完整指南:饮食调理、必备物品和痛点问题解决方案,让宝宝健康成长,准爸妈生活更轻松!2018年3月13日中国玻璃综合指数,行业资讯「直播0元购」食品中还原糖的测定配套试剂、邻二甲苯、高锰酸盐指数等现货供应,新客免费试用!精彩回顾丨宁夏检验检测与质量控制创新发展高峰论坛圆满举办!打破国外垄断 重庆造高铝硅玻璃可替代进口,行业资讯节后玻璃市场开局尚可 出库环比增加,行业资讯新泰市谷里镇,“全国日用玻璃之乡”呼之欲出,企业新闻浙江温州公布合同格式条款十大“霸王条款”玻璃需求不及预期 信心真的会受挫吗?,行业资讯3月15日沙河玻璃报价,行业资讯备孕准备工作:男女双方的重点关注和时间规划超白玻璃为什么比普通玻璃贵?,行业资讯新规提高行业标准 光伏制造向中高等迈进,行业资讯氢氧化钠滴定溶液标准物质:实验数据更可靠励志坚持健康饮食,成为最美的准妈妈:成功案例和科学指导拥抱宝宝的未来端午节抽奖活动圆满举办成功~快来查看获奖名单吧!至慧科技:优点玻璃变色隔热节电三成,企业新闻广西4市发布中秋、国庆假期消费投诉举报热点反不正当竞争在行动|辽宁发布《经营者反垄断合规导则》省级地方标准自贡高新区携手央企建设太阳能电池用超白玻璃项目,行业资讯「新品上市」饮料中安赛蜜、阿斯巴甜质控样品全新上市,欢迎选购!校准确认之后要留下哪些记录?